Comment la Compliance et la Responsabilité Sociétale des Entreprises s'intègrent-elles dans le risk management des institutions financières ?

La première partie de notre mémoire porte sur la revue littéraire des trois grands thèmes autour desquels est organisé ce mémoire. C’est à dire le Risk Management, la Compliance et la Responsabilité Sociétale des Entreprises. Tout au long de cette première partie, nous tentons de comprendre les particularités du secteur financier en termes de Compliance et de RSE, de déterminer la nature des risques et des opportunités liées à la Compliance et à la RSE, de découvrir le rôle que les départements/responsables de Compliance et de RSE ont à jouer dans le processus de gestion des risques de l’entreprise. La deuxième partie du mémoire, quant à elle, a une approche pratique de notre problématique. Nous analysons les réponses récoltées auprès d'une douzaines de professionnels du secteur financier (Risk managers, Compliance officers, Responsables RSE, Responsables de communication). Nous voulons premièrement déterminer dans quelle mesure les risques de compliance et le risque social sont contrôlés dans les différentes entreprises analysées. Deuxièmement, nous souhaitons connaître le niveau d’interaction qu’il existe entre les différents acteurs de la gestion des risques de compliance et du risque social. En comparant les résultats de nos enquêtes avec les informations rassemblées dans la revue littéraire, nous pouvons répondre à notre problématique en répondant à trois sous-questions portant sur le niveau de développement de la compliance et de la RSE, sur la gouvernance des risques de compliance/risque social et enfin sur les étapes nécessaires pour contrôler efficacement les risques et saisir les opportunités.